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国信证券股份有限公司关于安徽方兴科技股份有

文章来源: 作者: 发布时间:2018-02-24 15:13 点击数:次

:方兴科技:国信证券股份有限公司关于安徽方兴科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求。
       作为安徽方兴科技股份有限公司(以下简称“方兴科技”或“公司”)非公开发行的保荐人。
       国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“保荐人”)对公司2013年非公开发行部分限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下:

根据公司非公开发行股票中原非流通股股东(即公司限售股份持有人)的承诺。
       自2016年4月5日起。
       公司非公开发行部分限售股份持有人持有的限售股份将上市流通。

国信证券保荐代表人通过与公司董事、高级管理人员等人员交谈。
       查阅了解除限售股的提示性公告、限售股份承诺及执行等情况。
       对本次限售股份上市的完整性、合理性及有效性进行了核查。

公司于2013年1月31日获得中国证券监督管理委员会证监许可92号《关于核准安徽方兴科技股份有限公司非公开发行股票的批复》。
       并于2013年3月向蚌埠玻璃工业设计研究院、平安大华基金管理有限公司、新华基金管理有限公司、华商基金管理有限公司、东兴证券股份有限公司、安徽皖投工业投资有限公司、安徽安粮控股股份有限公司。
       兵工财务有限责任公司共8家投资者发行股份42,191股。
       。其中。
       公司向蚌埠玻璃工业设计研究院发行7,810股。
       向其余7家投资者共发行35,381股。

海分公司办理完毕股权登记托管手续。本次发行前。
       公司股本总额为117,000股;发行后。
       公司股本总额为159,191股。

本次解禁上市的限售股为蚌埠玻璃工业设计研究院持有的非公开发行的股份。
       该部分股份自发行结束之日起36个月内不得转让;可上市流通时间为2016年4月5日。

2013年5月9日公司2012年年度股东大会审议通过了2012年度利润分配、转增股本方案:以目前公司的总股本159,191股为基数。
       向全体股东每10股派发现金红利1元;以资本公积金转增股本。
       每10股转增5股。
       公积金转增股本后。
       公司总股本由159,191股变更为239,786股。

2014年4月1日公司2013年年度股东大会审议通过了2013年度利润分配及资本公积金转增方案:以目前公司的总股本239,786股为基数。
       ;以资本公积金转增股本。
       每10股转增5股。
       公积金转增股本后。
       公司总股本由239,786股变更为358,679股。

1、公司间接控股股东蚌埠玻璃工业设计研究院在公司非公开发行股票时承诺:本次认购的股份自公司本次非公开发行结束之日起三十六个月内不转让;2、平安大华基金管理有限公司、新华基金管理有限公司、华商基金管理有限公司、东兴证券股份有限公司、安徽皖投工业投资有限公司、安徽安粮控股股份有限公司、兵工财务有限责任公司在公司非公开发行股票时承诺:本次认购的股份自公司本次非公开发行结束之日起十二个月内不转让;

1、本次限售股上市流通数量为16,323股。
       %;2、本次限售股上市流通日期为2016年4月5日;

为了核查公司限售股份持有人承诺的履行情况。
       以及与之相关的其他情况。
       保荐人重点核查了以下相关文件:

经核查。
       保荐人认为:公司限售股份持有人均严格履行了其在公司非公开发行股票中做出的各项承诺。
       并正在执行其在非公开发行股票中所做的承诺。

公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。
       不存在实质性障碍。

【本页无正文。
       为《国信证券股份有限公司关于安徽方兴科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页】

郑重